中国证监会基金部主任王林：加快推动基金公司向现代财富管理机构转型

为了推动基金行业改革创新发展，监管始终坚持开放的心态和进取的精神，认真研判形势、积极把握规律，为今后基金行业发展不断明确工作目标和工作重点。

第一方面是坚持加强监管，放松管制，努力维护基金行业平稳健康发展的良好局面。

第二方面是进一步加强监管，放松管制，加快推动基金管理公司向现代财富管理机构转型。

2012年6月7日郭树清主席在证券投资基金业协会成立大会上指出，需要一个强大的管理行列，基金公司应当加快向现代财富管理机构转型，为行业的下一步发展指明了方向。近一段时间，应该具体做好以下几方面工作：

第一是继续推动《基金法》修订，为基金业健康、稳定发展提供保障。第二是继续推动基金管理公司完善公司治理，丰富组织形式。第三是继续努力完善多元化、多层次的基金销售体系，并继续推动行业汇费率改革。第四是继续强化监管各种利益输送形式的行为。第五是继续坚持市场化改革方向，加大对创新的支持力度。第六是继续扩大对外开放，提高国际化水平。第七是继续积极引入长期资金，大力发展机构投资者。

相信在当前财富管理行业前景广阔，潜力巨大的形势背景下，基金行业将在改革创新中实现更大的发展。同时，前海财富管理中心也将在大家共同努力下，焕发出勃勃生机。

中国证监会机构部副主任梁永生：大力推动证券公司探索向财富管理支付转移

证券行业经过综合治理以后的规范发展，现在已处于有史以来运作最规范、产业最稳健、基础最雄厚的时期。为适应新的行业状况，释放行业投资需求，证监会正大力推动证券公司探索向财富管理支付转移，向大家提供诚信专业的个性化的财富管理产品和风险管理工具，保护投资者合法权益。

目前证券公司管理的监管政策主要体现在两个方面，一个方面就是放松管制，另外一个方面就是加强监管。

放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导市场管理业务健康有序发展。这个方面主要体现在以下六个小的方面：一是取消集合计划事前审批改为事后备案管理。二是适度扩大资产管理的投资范围和资产运用方式。三是部分取消投资比例限制。四是允许对集合计划份额根据风险收益特征进行分级。五是允许自有资金在集合计划期间参与或推出集合计划，提高自有资金集合计划的比重，对证券公司在按照公司规定在约定责任解除前不得推出，允许自有资金参与单个在的比率的5%提高到20%。六是研究企业化证券试点转为产业监管。

强化监管，确保业务规范，风险可控。这里面主要体现在以下四个小的方面：一是集合计划取消审批后，机构部、证监局、证券交易所、证券业协会等相关单位加强监管合作。二是加强对集合计划适当销售的监管，要求证券公司从事资产管理业务应当充分了解客户，对客户进行分类，争取风险匹配的原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户。三是充实公平交易。四是提高资产管理业务透明度，方便社会监督。

在金融新政下，深圳前海新区财富管理需求将更旺盛，市场更大，希望深圳的证券公司能够把握好这次机会，切实发挥投融资中介的功能，满足前海新区市场多样化需求，为地区乃至全国经济发展提供源源不断的资本支持。

中国基金业协会副会长韩康：全力支持基金市场和财富管理行业发展

基金业协会承载着推进财富管理行业发展的重任。基金业协会于今年6月6日在北京成立，成立伊始，就是站在了新的历史起点上。郭主席在协会的成立大会暨第一届年会上明确提出，我们需要一个强大的财富管理行业，这为基金业的未来发展指明了方向。

应该积极践行服务自律、创新的协会宗旨。启动了以下的相关工作：一是组织建设。二是行业服务。三是自律管理。四是促进创新。五是人才建设。目前正在抓紧研究新的发展阶段基金业协会在服务会员，自律规范，促进创新方面的基本功能和未来发展的拓展新功能问题。

支持前海管理中心建设和深圳基金业发展。全力支持基金市场和财富管理行业的发展，服务于地区与全国行业，和行业发展做贡献是基金业协会的责任所在。

香港大学教授、前海咨询委员会委员宋敏：前海建立离岸财富管理中心需要突破

前海的定位还是配合香港建立国际金融中心，包括人民币国际化。香港应该建立财富管理中心，特别是离岸财富管理，那么香港的离岸财富管理就包括了大陆的财富，因为对香港来说大陆的财富就是离岸的，也包括了欧美、日本，其他亚洲国家的财富，所以香港是最适合于建离岸中心的，为非居民服务，实际上香港已经是离岸财富管理中心，但是它的规模还不够大。

前海建立离岸财富管理中心，可能有一些需要突破的地方。监管方面，一定要在监管权方面适当地下放给深圳前海，既然是先行先试，那么先行先试中国的金融改革和开放很多方面是监管可能过严，那么为什么不能在这个地方试一下，所以“一行三会”都应该把监管前移到前海，给前海一定的权利。第二个先行先试，就是跨境的资金流动，应该放开，但是放开的一个原则是总量限制。第三，准入方面还是要有所限制。