新三板首次点名企业违规 五家机构被约谈
编辑：企联编辑来源：北京青年报评论数:0发布时间:2015-08-11 09:44:44
近日，全国中小企业股转系统(新三板)公布了自2014年以来10家挂牌企业和相关中介机构的违规行为，齐鲁证券等五家主办券商被约谈。
据新三板公布的《自律监管措施信息表》，被公开点名的涉及10家挂牌企业以及企业高管、相关中介机构，挂牌公司包括凯英信业、斯福泰克、蓝天环保、中控智联、中航新材、泰谷圣物、安普能、三信股份、可来博、中试电力等，存在的问题多集中在信息披露方面；涉及的券商包括齐鲁证券、山西证券、中原证券、中信建投和东方花旗，主办券商的违规，多为对企业违规的行为督导不力。
信息表显示，新三板对于督导不力的主办券商均采取了约谈措施，5家券商进行了7次约见谈话，其中齐鲁证券一家就被约谈三次。齐鲁证券主办的凯英信业“未及时更正2012年年度报告、未按规定披露会计差错更正应披露信息”，作为主办券商的齐鲁证券因“未能履行持续督导职责”被“约见谈话、要求提交书面承诺”。中试电力公司原董事、董秘刘敏因“未能恪尽职守、履行勤勉义务”于2014年10月20日被约见谈话；三信股份的违规问题是“挂牌审查期间关联方资金拆借事项未及时履行信息披露义务”。作为这两家企业的主办券商，齐鲁证券再次被约谈，原因是“未能勤勉尽责地履行推荐义务，未能督导申请挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理”。
