外汇局对7家银行开展外汇合规经营检查
编辑：企联编辑来源：中国金融新闻网评论数:0发布时间:2015-01-07 09:20:08
为强化银行内部管控和外部监管，日前，国家外汇管理局印发通知，对中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信银行、招商银行共7家银行开展外汇业务合规经营专项检查。主要目的是查找银行外汇业务经营中存在的突出问题和风险隐患，摸清银行执行外汇管理政策法规的薄弱环节，促进银行提高外汇业务合规经营水平，遏制外汇业务违规经营和违法犯罪行为。
检查重点包括银行对以往检查发现问题的整改落实情况、银行内部管控与展业原则落实情况以及外汇业务合规性等。银行自查与外汇局检查内容主要包括对以往发现外汇违法违规问题的整改情况，内部管控与展业原则落实情况，经常项下、资本项下、个人结售汇业务、国际收支申报及报表资料报送等外汇业务的合规性。
为切实加强组织领导，国家外汇管理局成立了专项检查领导小组，对重大问题进行决策和指导，统筹检查进度，协调检查中需要解决的问题。据外汇局介绍，本次专项检查分为三个阶段。第一阶段是银行自查和外汇局非现场检查阶段，2015年1月至2月9日，各银行组织开展全面自查，外汇局同时进行非现场检查。第二阶段是外汇局现场检查阶段，2015年2月10日至3月中旬，外汇局选择各银行部分分支机构开展现场检查。第三阶段是银行整改阶段，2015年5月底前，银行对自查及外汇局检查发现的违规问题进行整改落实。
通知要求，各银行应在系统内全面部署自查，做到分级负责、措施到位、不留死角，确保自查工作取得成效；主动上报有关违法违规问题并查找原因，切实予以整改，建立健全外汇业务守法合规经营的长效机制。
