目 录
　·国内财经·    
　　央行外汇局研究加大金融支持稳外贸稳外资力度     
　　监管部门拟修订上市公司分红规则 
　　电力现货市场基本规则正式发布     
　　四部门鼓励集成电路工业母机企业加大研发创新     
　　三部门支持首台（套）重大技术装备平等参与企业招标投标      
　　上海发布基因治疗领域重大政策利好    
　·企业动态·    
　　上半年中国内地TMT公司IPO数量及融资额双降  
　　小红书将关闭自营店铺"福利社"      
　　杨森制药更名为强生创新制药
　　腾讯大股东PROSUS首席执行官卸任   
　　证监会放行首家VIE架构赴美上市企业      
　　AI公司第四范式香港招股  
　　阿里巴巴计划在土耳其投资20亿美元  
　　中融信托被托管     
　　斯微生物及创始人被限高消费  
　　TIKTOK被欧盟罚款3.45亿欧元    
　·海外经济·    
　　美国国债总额首次超过33万亿美元      
　　美国加州政府指控五大石油巨头隐瞒气候变化风险 
　　微软首席产品官离职    
　　英国监管机构为AI设立七大原则   
　　俄罗斯宣布退出巴伦支海欧洲-北极圈理事会     
　　英国银行抵押贷款拖欠率达7年来最高水平      
　　巴西上调2023年经济增长预期至3.2% 
　·研究探索·    
　　何平认为目前美元汇率的高度不可持续
　·社团工作·    
　　中基协发布《基金管理公司移动互联网应用程序技术规范》      
　　中基协发布《中国私募投资基金行业发展报告（2023）》     
 
 
 
 
 
 
 
 
·国内财经·
 
央行外汇局研究加大金融支持稳外贸稳外资力度
 
　　9月18日，中国人民银行党委书记、行长，国家外汇管理局党组书记、局长潘功胜主持召开外资金融机构和外资企业座谈会，听取有关意见建议，研究加大金融支持稳外贸稳外资力度，进一步优化外商投资环境有关工作。潘功胜表示，下一步，将持续优化政策安排，不断提升金融服务质效，助力高水平对外开放。
　　摩根大通银行、汇丰银行、德意志银行、法国巴黎银行、瑞银证券、三菱日联银行、特斯拉、巴斯夫、托克、施耐德等外资金融机构和外资企业参加座谈会。
　　座谈会上，外资金融机构和外资企业负责人介绍了在华展业情况，普遍认为近年来中国金融业开放稳步推进，金融服务外资外贸能力持续提升，希望进一步完善相关政策安排，持续优化营商环境。潘功胜认真听取大家的意见建议，就企业关心的热点问题与大家深入交流讨论，对部分意见建议现场作出回应。
　　潘功胜表示，积极吸引和利用外商投资，是推进高水平对外开放、构建开放型经济新体制的重要内容。近年来，中国人民银行、国家外汇管理局会同金融管理部门在扩大金融服务业市场准入、金融市场双向开放、外汇管理体制改革等领域取得了重要进展。下一步，将认真贯彻《国务院关于进一步优化外商投资环境 加大吸引外商投资力度的意见》要求，持续优化政策安排，营造市场化、法治化、国际化一流营商环境，不断提升金融服务质效，助力高水平对外开放。
 
监管部门拟修订上市公司分红规则
 
    据报道，证监会近期拟对上市公司现金分红规则进行修改。据证监会有关部门负责人介绍，拟进一步对不分红或分红少的公司加强制度约束督促分红，推动进一步优化分红方式和节奏，让分红好的公司得到更多激励，同时也加强对超出能力分红企业的约束等。
　　上述拟修改的政策涉及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(以下简称《分红指引》)《上市公司章程指引》(以下简称《章程指引》)等一系列规则，交易所将同步修订规范运作指引。
　　具体来看，此轮修订对不分红或分红少的公司加强制度约束督促分红。一是强化信息披露监管。对于主板上市公司分红未达到一定比例的，要求披露解释原因。二是对财务性投资较多的公司强化披露要求，督促公司提高资产使用效率，更好专注主业和回报投资者。三是强化问询和监管约谈。加强监管问询，帮助投资者对分红信息更好作出判断，通过约谈等方式督促加大分红力度。
　　同时，推动进一步优化分红方式和节奏。一是简化中期分红程序。便利公司进一步提升分红频次，让投资者更好规划资金安排。二是指导公司制定稳定增长的分红政策。推动公司修订章程条款，提升分红政策可操作性，引导公司探索稳定增长的股利分配政策，以更稳定的分红回报投资者。
　　对于超出能力分红的企业，证监会将加强约束，多措并举加强防范。一是努力确保公司业绩真实，分红基础扎实，切实防止上市公司财务造假并融资分红的行为。二是对于资产负债率偏高且经营现金流不足，但持续高比例分红的上市公司，要求详细披露分红方案合理性及对公司生产经营的影响。
    据了解，前期证监会已出台分红与减持“挂钩”的政策。8月27日，证监会出台并落地分红与减持“挂钩”政策，上市公司最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。
 
电力现货市场基本规则正式发布
 
    据悉，国家发展改革委、国家能源局近日联合印发中国首个电力现货市场基本规则——《电力现货市场基本规则（试行）》（以下简称“《基本规则》”），对规范电力现货市场建设和运营作出部署。
    发改委有关负责人介绍，《规则》主要规范电力现货市场的建设与运营，包括日前、日内和实时电能量交易，以及现货与中长期、辅助服务、电网企业代理购电等方面的统筹衔接。适用于采用集中式市场模式的省（区、市）/区域现货市场，以及省（区、市）/区域现货市场与相关市场的衔接。《规则》将自2023年10月15日起施行。
　　2017年8月，国家发改委、国家能源局正式发布《关于开展电力现货市场建设试点工作的通知》，我国由此开始探索电力现货市场建设。
　　目前已先后确立了两批电力现货交易试点区域，山西、甘肃、山东、蒙西和广东等首批试点地区已进入不间断结算试运行阶段，包括上海、江苏、安徽、辽宁、河南、湖北在内的第二批试点区域则已全部启动模拟试运行。
　　上述负责人表示，截至目前，电力现货市场运行取得重要成效，包括推动电力生产组织由传统计划模式向市场模式转变，促进市场运营与系统运行深度融合；通过现货市场短时高电价信号引导火电企业顶峰发电、电力用户减少用电需求；通过现货市场价格信号引导火电企业压降出力、电力用户提高用电需求，扩大新能源消纳空间等。
　　“《规则》对已实现电力现货市场连续运行的地区进一步规范引导，实现健康持续发展；为尚未开展电力现货市场运行的地区开展电力现货市场建设探索提供可借鉴的经验，降低试错成本。”该负责人称。
　　此次《规则》明确了电力现货市场近期建设的七项主要任务，包括构建省间、省（区、市）/区域现货市场，建立健全日前、日内、实时市场；加强中长期市场与现货市场的衔接，明确中长期分时交易曲线和交易价格；推动电力零售市场建设，畅通批发、零售市场价格传导；稳妥有序推动新能源参与电力市场，设计适应新能源特性的市场机制，与新能源保障性政策做好衔接等内容。
　　目标是要形成体现时间和空间特性、反映市场供需变化的电能量价格信号，发挥市场在电力资源配置中的决定性作用，提升电力系统调节能力，促进可再生能源消纳，保障电力安全可靠供应，引导电力长期规划和投资，促进电力系统向清洁低碳、安全高效转型。
　　“电力现货市场构建了‘能涨能降’的市场价格机制，依托分时价格信号动态反映市场供需形势及一次能源价格变化趋势，并通过短时尖峰价格信号有效激励火电、燃气机组顶峰发电，电力用户移峰填谷。”该负责人指出，长期来看，市场化改革是保证能源安全的有效手段，电力现货市场建设作为市场化改革的核心举措之一，在保障电力供应安全方面具有重要作用。此次《规则》的出台有利于显著提升电力安全保供能力，支撑国家能源安全，支撑经济社会高质量发展。此外，《规则》施行后，还将有利于构建适合新能源发展的电力市场体系，助力新型电力系统建设；有效激发市场活力，探索新型主体参与电力市场的新模式、新机制。
 
四部门鼓励集成电路工业母机企业加大研发创新
　　
    据悉，为进一步鼓励企业研发创新，财政部、国税务局、国家发改委、工信部等四部委 9月18日联合发布《关于提高集成电路和工业母机企业研发费用加计扣除比例的公告》（下称《公告》）。《公告》提出，集成电路企业和工业母机企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，在2023年1月1日至2027年12月31日期间，再按照实际发生额的120%在税前扣除；形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的220%在税前摊销。
    上述所称集成电路企业是指国家鼓励的集成电路生产、设计、装备、材料、封装、测试企业。工业母机企业是指生产销售符合《先进工业母机产品基本标准》产品的企业，具体适用条件和企业清单由工信部会同国家发改委、财政部、税务总局等部门制定。
　　国家税务总局有关负责人曾介绍，研发费用加计扣除，指的是企业的研究开发费用在计算应纳税所得额时可以在实际发生额的基础上，再加成一定的比例进行扣除，该政策通过正向的税收激励，鼓励企业加大研发投入。
　　研发费用税前加计扣除政策在我国按制度性安排长期实施，除烟草制造业、住宿和餐饮业、批发和零售业、房地产业、租赁和商务服务业、娱乐业等以外，其他行业企业均可享受。
　　按此前规定，企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，再按照实际发生额的100%在税前加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的200%在税前摊销。本次《公告》的出台，意味着集成电路企业和工业母机企业依据实际发生的研发费用支出，可自行计算的加计扣除金额将进一步提高。
　　近年来，研发费用加计扣除政策效应不断显现。国家统计局社科文司统计师张启龙指出，2022年享受研发费用加计扣除减免税和高新技术企业减免税政策优惠的规上企业分别比上年增长16.3%和11.7%，有效激励企业加大研发投入。国家税务总局统计，今年7月份已提前享受研发费用加计扣除优惠的企业中，民营企业户数占比达94.3%，超过29万户，民营企业享受研发费用加计扣除金额占全部金额的76.6%。
　　财政部部长刘昆日前作《国务院关于今年以来预算执行情况的报告》时表示，下一步，将支持做强做优实体经济。推动研发费用加计扣除等鼓励创新的惠企政策应享尽享，引导更多中小企业向专精特新方向发展。研究深化科技经费分配使用机制改革，不断提升科技投入效能。
 
三部门支持首台（套）重大技术装备平等参与企业招标投标
 
    据悉，为支持首台（套）重大技术装备平等参与企业招标投标活动，促进首台（套）重大技术装备推广应用，9月19日，工信部、国家发改委、国务院国资委联合印发《关于支持首台（套）重大技术装备平等参与企业招标投标活动的指导意见》。其中指出，首台（套）重大技术装备参与招标投标活动，仅需提交首台（套）相关证明材料，即视同满足市场占有率、应用业绩等要求。
    意见指出，评标办法应当有利于促进首台（套）重大技术装备推广应用，不得在市场占有率、应用业绩等方面设置歧视性评审标准。评标办法应明确重大技术装备不得在境外远程操控，在中国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。
 
上海发布基因治疗领域重大政策利好
 
    据悉，为推动基因治疗与细胞治疗协同发展，加快打造生物医药科技创新“核爆点”和产业发展“集聚区”，9月16日，上海市科学技术委员会、上海市经济和信息化委员会、上海市卫生健康委员会联合印发《上海市促进基因治疗科技创新与产业发展行动方案（2023-2025年）》（以下简称《行动方案》）。
　　《行动方案》提出，到2025年建设提升20家以上基因治疗相关创新基地和平台（重点实验室、技术创新中心等）；建设5个以上基因治疗及相关领域临床医学研究中心和示范性研究型病房；引进培育15家以上基因治疗产业领军和骨干企业；1-2个创新产品申请上市。
　　《行动方案》将给基因治疗产品研发企业带来“真金白银”。对已在国内开展临床试验，由上海市注册企业获得上市许可并在上海市生产的基因治疗产品，给予最高3000万元的资金支持，每个单位每年累计支持额度不超过1亿人民币；对成功引入股权融资5000万元人民币（以实际到位金额计算）以上的基因治疗企业，按照实际获得股权融资额给予不超过2％的资助，每个企业每年不超过1000万元。
　　这是继2022年发布《上海市促进细胞治疗科技创新与产业发展行动方案（2022—2024年）》以来，系统谋划未来3年促进基因治疗的政策举措。《上海市促进细胞治疗科技创新与产业发展行动方案（2022—2024年）》提出，上海将瞄准全球细胞治疗领域科技前沿，聚焦免疫细胞、干细胞等重点领域，加快建设具有国际影响力的生物医药产业创新高地，形成细胞治疗创新链和产业链深度融合发展新格局。
　　2023年8月16日举行的上海市政府常务会议又对相关事宜进行了讨论，会议原则同意加快合成生物创新策源、打造高端生物制造产业集群，以及促进基因治疗科技创新和产业发展相关行动方案。
 
·企业动态·
 
上半年中国内地TMT公司IPO数量及融资额双降
 
    9月14日，普华永道发布中国科技、媒体及通信行业（TMT）企业首次公开募股（IPO）数据。数据显示，2023年上半年，中国内地TMT企业IPO数量较2022年下半年的124起下滑至66起，融资总额由2022下半年的约1335亿元下降至约829亿元。
　　具体来看，2023年一季度，在疫情刚结束和春节假期影响下，中国内地TMT公司的上市数量及融资金额均有所下降；2023年二季度，在国内资本市场科创板及创业板的带动下，中国内地TMT公司在资本市场的表现有所回暖，上市企业数量与2022年同期基本持平。
　　通过分析关键财务数据可以看出，2023年上半年度，技术硬件与设备行业IPO共42起，占比64%；软件与服务行业20起，占比30%；媒体行业4起，占比6%。其中，技术硬件与设备行业企业的整体收入规模较高。
　　国内资本市场为主要上市地 中概股赴美上市数量回暖
　　对各大板块的分析显示，2023年上半年，国内资本市场依然为内地TMT企业的主要上市选择地，有39%和20%的内地TMT企业分别选择在科创板和创业板上市。科创板有26起TMT行业IPO，获得约人民币606亿元融资额，占总融资额的74%；深圳创业板有13起TMT行业IPO，共获得约人民币142亿元融资额，占总融资额的17%。
　　另有14%的内地TMT企业选择在北京证券交易所挂牌上市，共计9家，获得约人民币12亿元融资额，占总融资额的1%；内地主板上市的占比为3%，共计2家，获得约人民币28亿元融资额，占总融资额的3%。而24%的内地TMT企业选择在中国香港及海外上市，共计16家，获得约人民币41亿元融资额，占总融资额的5%。
　　2023年上半年，共有33家中国内地企业于港股主板上市，总融资额为港币178亿元，平均融资额为港币5.39亿元，平均首发市盈率（除亏损企业外）约为17倍。这其中，10家TMT行业企业的总融资额为港币23亿元，平均融资额为港币2.29亿元，平均首发市盈率（除亏损企业外）为22倍。
　　普华永道中国北区审计市场主管合伙人张翌表示：“2023年3月，香港联合交易所有限公司发布了关于特专科技公司上市制度的咨询总结，并确定在主板《上市规则》中新加入第18C章。18C章的实行，进一步降低了尚处于初步商业化或未完成商业化阶段的特专科技公司的上市门槛，将利好新一代信息技术、先进硬件、先进材料、新能源及节能环保等行业领域的企业，也彰显了联交所吸引科技企业登陆香港资本市场的决心。近期香港特区政府宣布成立促进股票市场流动性专责小组，此举将进一步促进香港资本市场的可持续发展，并提升其竞争力。预期在多项不稳定因素消退后，随着市场需求的恢复，香港资本市场正逐步重拾动力，也将持续吸引特专科技企业赴港上市。”
　　美股市场方面，2023年上半年共有19家中国内地企业于美股上市，总融资额为4.73亿美元，平均融资额为0.25亿美元，平均首发市盈率(除亏损企业外)约为28倍。这其中，6家TMT行业企业的总融资额为2.99亿美元，平均融资额为0.5亿美元，平均首发市盈率(除亏损企业外)为38倍。
　　普华永道中国审计业务合伙人刘雨鸥补充：“2023年上半年，中概股赴美上市数量有所回暖。随着境外上市备案管理相关制度规则的落地，正逐步形成更加透明、高效、顺畅的境外上市监管协调机制，促使中国企业走向海外资本市场的道路得到了规范有效的支撑。境外上市渠道的持续畅通，将为内地TMT企业寻求资本市场上市提供更多的选择及灵活性。”
 
小红书将关闭自营店铺“福利社”
 
　　9月15日，小红书福利社发布致用户的一封信《是告别，更是开始》，福利社将于10月16日停止商品售卖，11月16日正式关闭店铺。
    福利社是小红书于2014年底成立的自营店铺，小红书在信中提到，过去一年时间，随着电商融入社区，更多元的购买场景在小红书出现，多样的用户购买需求也随之产生，为了更好地满足快速增长的用户需求，小红书将集中资源和力量，服务更多买手、主理人、商家和品牌在电商的发展。
 
杨森制药更名为强生创新制药
 
    9月14日，强生披露进行业务品牌调整，将原有的医疗科技和制药两大业务整合至强生（Johnson & Johnson）名下。其中，制药业务原杨森制药（Janssen Pharmaceutical Companies）更名为强生创新制药（Johnson & Johnson Innovative Medicine），强生医疗科技（Johnson & Johnson MedTech）则保持不变。强生表示此举为彰显“在医疗健康领域的跨业务综合实力”，能够持续促进医疗健康创新，推动全球健康事业发展。强生创新制药将专注于肿瘤、免疫、神经、心血管、肺动脉高压和视网膜等领域。
　　1961年，比利时科学家保罗·杨森博士创立的杨森制药加入强生，成为强生旗下制药板块最重要的组成部分，强生因为这次收购奠定处方药研发上的优势。吗丁啉、西比灵、达克宁等都是杨森的明星产品。1985年，美国强生子公司比利时杨森与陕西省医药总公司等四家企业联合投资2.9亿元成立一家新的公司，强生控股52%，合资期限50年。这家公司，就是国人熟知的大名鼎鼎的“西安杨森”。
　　杨森并入强生的时候曾约定：保留杨森公司的名称、标识以及公司不受干预的独立运营。如今一甲子过去了，历史的尘烟终究埋葬了曾经的约定。
    值得一提的是，2021年11月，强生宣布自1886年成立以来的最大一项分拆重组计划，保留旗下制药与医疗器械业务为“新强生”，将消费品和个人健康护理业务独立分拆为新的子公司“Kenvue”，并于2023年5月4日登陆纽交所。
 
腾讯大股东Prosus首席执行官卸任
 
　　9月18日，腾讯大股东Prosus及其母公司Naspers宣布，首席执行官鲍勃·范戴克（Bob van Dijk）即将卸任，范戴克执掌公司近十年，此后将继续担任Prosus及Naspers的董事会顾问，直至2024年9月底。Prosus任命首席投资官Ervin Tu在此期间担任首席执行官。
    Tu此前就任于软银集团，曾在高盛集团负责并购业务。
 
证监会放行首家VIE架构赴美上市企业
 
    据悉，中国证监会9月14日向四家企业发出境外发行上市备案通知书，纳斯达克交易所和香港联交所各两家；其中，拟在纳斯达克上市的汽车保险科技公司车车，是境外上市备案新规后证监会放行的首家VIE（协议控制）架构企业，也是新规后首家拟通过SPAC（特殊目的收购公司）方式上市的企业。
　　车车集团成立于2014年，获得过腾讯投资、顺为资本等超过10亿元的风险投资，公司核心高管来自华为、字节跳动、美团、中国人保、BlackRock等；曾任中国平安副董事长的任汇川，目前是车车的董事；车车是中国市场最大的独立汽车保险服务技术平台，拥有中国银保监会批准的全国性保险销售牌照。
    据悉，目前已获得境外上市备案函的企业共29家，其中赴美上市8家，其余21家均是香港上市；仍有百余家公司在等待通过备案。
 
AI公司第四范式香港招股
 
　　据悉，四度闯关港股IPO后，AI独角兽北京第四范式智能技术股份有限公司（简称“第四范式”）即将圆梦。9月18日，第四范式宣布正式开始招股。根据公告内容，第四范式将发售1839.6万股股份，每股招股价区间为55.6港元至61.16港元，相应市值区间为258亿港元至283.8亿港元，总募集资金区间为10.22亿港元至11.25亿港元。第四范式招股将于9月21日中午截止，并计划于9月28日正式在香港联交所主板挂牌上市。
　　中国人工智能行业可按照应用领域分为四大类别：决策类人工智能、视觉人工智能、语音及语义人工智能和人工智能机器人，第四范式为决策类人工智能领域。
　　第四范式成立于2014年，由中国首个ACM程序设计竞赛世界冠军戴文渊创办。据招股书，第四范式的平台提供快速简易建模、低代码及无代码的开发环境。以这样的方案，方便用户快速地大规模部署各种定制化的人工智能应用，并缩减人工智能专家的配置。
　　根据灼识咨询的报告，按2022年相关收入计算，前五大参与者合计占约56.1%的市场份额，其中，第四范式按收入计是中国最大的以平台为中心的决策类人工智能提供商。
　　招股书数据显示，2018年至2022年，第四范式扣非后归母净利润为-3.76亿元、-7.44亿元、-8.23亿元、-19.15亿元、-17.51亿元，五年亏损合计达56.09亿元；第四范式亏损的主要原因或是研发费用过高，相应各期研发开支分别为1.93亿元、4.16亿元、5.66亿元、12.50亿元及16.50亿元。
　　根据全球发售相关公告，第四范式上市募资所得的60%，将在未来3年分配至加强公司的基础研究、技术能力和解决方案开发；约20%将分配至扩展产品、建立品牌及进入新的行业领域；约10%将在未来3年分配至寻求战略投资和收购机会，从而实施公司的长期增长战略，以开发公司的解决方案并扩展及渗透公司所覆盖的垂直行业；余下约10%将用作一般企业用途。
 
阿里巴巴计划在土耳其投资20亿美元
 
　　9月18日，阿里巴巴子公司Trendyol发布声明称，阿里巴巴已告知土耳其总统塔伊普·埃尔多安，计划在土耳其投资20亿美元。
    阿里巴巴旗下的Trendyol是土耳其最著名的电商平台之一。
 
中融信托被托管
 
    据报道，资金池产品暴雷近两个月后，中融信托宣布聘请两家头部信托公司为公司日常经营管理提供服务。9月15日晚，中融信托公告称，受内外部多重因素影响，公司部分信托产品无法按期兑付，为提升经营管理效能，中融信托与建信信托有限责任公司（下称“建信信托”）、中信信托有限责任公司（下称“中信信托”）签订了《委托管理服务协议》，聘请上述两家公司为公司经营管理提供专业服务。中信信托的最终实际控制人为中国中信集团有限公司。建信信托的控股股东为中国建设银行。
　　中信信托同时称，公司相关的债权债务关系、信托法律关系不因此而发生改变，中融信托与两家信托公司的委托期限为2023年9月15日至2024年9月14日，双方协商一致可提前结束或延期。这意味着，中融信托正式被托管。
    至2022年年末，中融信托管理信托规模约6293.49亿元。两家信托公司进驻主要是为了核查中融信托当前资金池整体逾期以及资金流向情况，防止中融信托失序，风险敞口进一步扩大。
    据了解，中融信托成立于1987年，前身为哈尔滨国际信托。2010年，经纬纺机（000666）受让中植集团持有的中融信托1.17亿股，成为其第一大股东。去年年报显示，经纬纺机持股37.47%，中植集团持股32.99%。受中融信托爆雷冲击，经纬纺机已主动申请退市。经纬纺机以纺织机械为主业，兼营金融信托业务，是全球领先的棉纺织全流程成套设备供应商。
　　最近一个多月，微光股份（002801）、先锋电子（002767）、金房能源（001210）、金博股份、南都物业（603506）、咸亨国际（605056）等多家A股公司相继披露购买的中融信托理财产品发生逾期兑付。上述逾期的信托产品期限为3个月、12个月、24个月不等。
 
斯微生物及创始人被限高消费
 
    9月14日，上海市浦东新区人民法院发布限制消费令：因在与上海多宁生物科技有限公司买卖合同纠纷一案中，新冠mRNA疫苗热门研发企业斯微（上海）生物科技有限公司（简称“斯微生物”）未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，对斯微生物及其法定代表人李航文采取限制高消费措施。
　　多宁生物是一家生物工艺解决方案提供商，主要为企业提供生物制药产品从研发到商业化生产的全面解决方案。
　　此次限制高消费的案件只是斯微生物所涉诸多案件中的一个。起诉斯微公司的情况大多是买卖合同纠纷，原告方包括上海泰坦科技股份有限公司、上海联顺生物科技有限公司、上海优宁维生物科技股份有限公司等。此外，还有与昆山恒准技术服务有限公司、上海初晨物流有限公司等的服务合同纠纷，与明度智云（浙江）科技有限公司、天俱时工程科技集团有限公司的施工合同纠纷，与上海天慈国际药业有限公司的房屋租赁合同纠纷以及部分劳务合同纠纷。据不完全统计，在40余起案件中，发生在2023年的案件占比最大。
 
TikTok被欧盟罚款3.45亿欧元
 
    9月15日，爱尔兰数据保护委员会（DPC）宣布，TikTok因违反欧盟有关儿童个人数据处理的隐私法而被罚款3.45亿欧元。
    DPC称，TikTok在儿童数据安全保护方面违反了《欧盟通用数据保护条例》（GDPR）。调查人员指出，TikTok在注册时默认将未成年用户的账户设置为“公开”，所有人都能观看和评论未成年发布的视频，这将导致13岁以下儿童也能接触到有风险的内容。此外，通过“家庭配对”链接时TikTok没有验证用户是否为儿童用户的父母或监护人。
    但TikTok的一位发言人表示，它不同意这一决定，特别是罚款的数额，而且由于TikTok在DPC调查（2021年9月）开始之前已经采取了措施，大多数指控已不再适用。
 
·海外经济·
 
美国国债总额首次超过33万亿美元
 
    据报道，美国国债规模再次跨越了一个重要的里程碑。美国财政部9月18日披露，美国国债总额于当日首次超过33万亿美元，达到33.04万亿美元。
　　今年6月16日，美国国债规模首次突破32万亿美元，仅三个月就增加了1万亿美元。而在40年前，美国国债规模在9070亿美元左右。
    美国债务达到历史水平之际，美国国会正竭力避免政府在9月底关门。据悉，如果国会无法在9月30日之前通过长期的拨款法案或者短期支出法案，政府将面临停摆危机。
　　众议院共和党人在9月17日晚些时候公布了一项短期计划，该计划将暂时为政府提供资金，直到10月31日。这项被称为“持续决议”的短期措施将对联邦机构削减8%的开支，不包括国防、退伍军人事务和救灾资金。
　　彼得森基金会CEO迈克尔·彼得森（Michael Peterson）表示：“随着议员们从一个短期财政危机转向另一个短期财政危机，我们的国债不断堆积，一万亿又一万亿。在6月份债务上限摊牌之后，我们跨越了32万亿美元的债务里程碑。现在，仅仅三个月后，我们就面临着政府关门的可能性，我们的赤字已经超过了33万亿美元。”
 
美国加州政府指控五大石油巨头隐瞒气候变化风险
 
　　据悉，美国加利福尼亚州政府近日对全球5家大型石油企业提起诉讼，指控它们造成了数以十亿计美元的损失，且在化石燃料对气候变化的影响方面误导公众。
　　这份长达135页的诉状是通过加州总检察长罗布·邦塔在旧金山高等法院的办公室提交的，被告为美国埃克森美孚公司、壳牌公司、英国石油公司、康菲石油公司和雪佛龙石油公司，美国石油协会（API）也是被告之一，旧金山高等法院受理了这起民事案件。
　　诉状称，这些企业及组织精心策划了一场长达数十年的虚假宣传活动，以掩盖化石燃料生产与气候变化之间的相关性。
　　在诉讼中，加州政府还寻求设立一个减灾基金，为毁灭性风暴和火灾后的恢复工作提供资金，上述大型石油企业需要为此掏钱，为加州未来因气候灾害造成的损失买单。
　　加州州长加文·纽瑟姆在一份声明中证实了提起诉讼的消息。他说：“加州正在采取行动，追责污染大户。”
　　哥伦比亚大学萨宾气候变化法中心高级研究员Korey Silverman-Roati表示：“加州政府的参与是向美国其他司法管辖区发出的一个重要信号，表明他们认为这将是一个胜诉案例。这反过来可以激励更多的人，更多的州，更多的城市，更多的县参与进来。”
　　这起诉讼的时机也值得注意。今年4月，美国最高法院驳回了5家石油公司要求在联邦法院而不是州法院审理类似案件的上诉。有了这一裁决，加州的诉讼更有可能留在州一级。
　　而被告否认了这些指控，声称这起诉讼是出于政治动机。雪佛龙公司在一份声明中表示，气候变化“需要协调一致的国际政策回应，而不是为了律师和政客的利益而进行零敲碎打的诉讼”。
　　API高级副总裁Ryan Meyers也表达了同样的观点：“这种针对美国基础产业及其工人发起毫无根据的政治化诉讼的运动，只不过是分散了人们对重要的全国性对话的注意力，也是对加州纳税人资源的巨大浪费。”
　　加州的行动模仿了过去针对阿片类药物和烟草公司诉讼的法律模式，这些公司虚假地宣传自己的产品是安全的。在2019年，加州与含铅涂料制造商达成了一项3亿美元的和解协议，为减灾基金提供资金，以解决与含铅涂料有关的危险。
 
微软首席产品官离职
 
　　9月18日，微软首席产品官帕诺斯·帕奈（Panos Panay）宣布将离职。
    帕奈于2004年加入微软，担任PC软件组项目经理，在领导Surface产品线后，帕奈开始负责开发Windows 11。自2021年以来，他一直是公司高级领导团队的一员。
    微软首席执行官萨提亚·纳德拉（Satya Nadella）在一份声明中表示：“我们对我们的战略仍然坚定不移，尤素夫·迈赫迪（Yusuf Mehdi）将领导我们的Windows和 Surface业务和产品。”Mehdi于1992年加入微软，现任微软消费者首席营销官。
 
英国监管机构为AI设立七大原则
 
　　9月18日，英国竞争与市场管理局（CMA）发布AI研究报告，并制定具体原则，辅助指导AI基础模型相关法规制定并规范研发公司行为。
    制作基础大模型的公司应遵循责任制、可及性、多样性、选择性、灵活性、公平交易、透明七个原则，具体包括企业应提供充分的选择，不得在该领域实施不当竞争。
    在接下来的几个月中，CMA将与英国和国际范围内的广泛利益相关者沟通完善这些原则。
 
俄罗斯宣布退出巴伦支海欧洲-北极圈理事会
 
    据报道，俄罗斯外交部9月18日发布声明，宣布俄罗斯退出巴伦支海欧洲-北极圈理事会。
　　俄外交部在声明中说，30年来，巴伦支海欧洲-北极圈理事会一直是跨区域互动的有效机制，为维护北极和平、稳定、可持续发展、环境保护和人文交往做出了贡献。但由于西方成员的过错，该理事会的活动自2022年3月以来几乎陷入瘫痪。现任理事会主席芬兰并未确认2023年10月将轮值主席权移交俄方，这违反了轮换原则，扰乱相关工作准备。因此，俄方被迫宣布退出该机制，并已于当日将俄外交部长拉夫罗夫的相关信函递交有关方面。
　　俄外交部表示，俄方坚信，北欧地区当前政治局势不符合北极地区居民长远利益。俄罗斯将继续在北极地区实现其国家目标，俄方对与所有具有建设性、有意愿开展平等对话与互利合作的各方进行互动持开放态度。巴伦支海欧洲-北极圈理事会成立于1993年，是为支持和促进地区合作而建立的地区政府间组织，成员包括丹麦、芬兰、冰岛、挪威、俄罗斯、瑞典和欧盟委员会，理事会主席由挪威、芬兰、俄罗斯、瑞典轮流担任。
 
英国银行抵押贷款拖欠率达7年来最高水平
 
　　据报道，英国央行近日公布的数据显示，今年第二季度，英国银行抵押贷款的拖欠率上升了13%，达到2016年以来的最高水平。由于近几个月来不断上升的利率和失业率给英国家庭可支配收入带来了压力，越来越多的英国家庭拖欠抵押贷款，英国逾期还款的房屋贷款总额比前一年增长了29%。
　　为了遏制长期处于高位的通货膨胀，英国央行持续上调利率，致使房屋贷款的偿还成本上升。专家表示，英国抵押贷款拖欠率的增长速度令人恐惧，除非监管机构改变做法，否则“抵押贷款危机”即将来临。
 
巴西上调2023年经济增长预期至3.2%
 
　　9月18日，巴西财政部发布数据，将该国2023年经济增长预期从2.5%上调至3.2%。财政部表示，此次调整是基于以下几个因素：今年二季度巴西国内生产总值增长可观、巴西国内农产品预计将迎来丰收等。
　　此外，财政部还将该国2023年通胀率的预期维持在4.85%不变。因为尽管存在油价上涨因素，但食品和其他相关服务价格的下降对此产生了抵消作用。
　　对于2024年的经济预期，在考虑了油价上涨、厄尔尼诺气候现象对粮食生产的影响以及汇率上涨等因素后，财政部对来年通胀率的预测从此前的3.3%上调至3.4%。
 
·研究探索·
 
何平认为目前美元汇率的高度不可持续
 
    据悉，清华大学经管学院副院长、金融系主任何平9月16日在中国国际金融30人论坛（第十五届）会议上表示，现有的国际金融治理体系不可持续，目前美元汇率的高度也不可持续。
　　何平表示，在布雷顿森林体系搭建后，全球金融体系的一大特征是形成了以美元为核心的全球支付体系和储备货币体系。然而，某个国家主权货币作为支付手段及储备货币的国际金融体系，会带来贸易失衡和各种冲突。这种长期的贸易失衡会导致美国的过度负债和产业的空心化。
　　何平认为，目前美元汇率的高度不可持续。美元作为全球支付手段和储备货币，必然会存在汇率高估，也就是汇率高于购买力水平。美国扩张货币，带来高通胀，而美元却不断升值，这是一种短期的、不可持续的“货币魔术”。长期来看，美元汇率存在巨大的贬值压力，这可能会给全球带来系统性风险。
　　“中国未来在全球金融治理中，必须找到自身定位和发展战略。”何平建议，进一步完善金融基础设施建设，包括评级机构、支付结算体系等；中国需要通过已经设立的丝路基金、金砖银行等国际金融机构引导全球资本流动，提高资本流动效率；人民币也可以成为多元化的全球货币体系的重要组成部分。
 
·社团工作·
 
中基协发布《基金管理公司移动互联网应用程序技术规范》
 
    据悉，为贯彻落实证监会《证券期货业科技发展“十四五”规划》的工作部署，加强团体标准规范引导作用，根据《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）》有关规定，中国证券投资基金业协会9月15日正式发布首个推荐性团体标准《基金管理公司移动互联网应用程序技术规范》（以下简称《技术规范》），旨在为公募基金管理公司开展移动互联网应用程序服务提供基本指导，促进行业机构利用信息科技提升服务投资者能力。
　　协会以基金行业企业标准领跑者优秀成果为基础，组织易方达基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、上海东方证券资产管理有限公司联合开展《技术规范》起草工作。自2022年5月启动以来，《技术规范》历经立项评审、标准起草、征求意见、标准审查、发布报批等程序，充分发挥了专家智慧，凝聚了行业共识，符合团体标准制定程序和行业实际需要。《技术规范》全文共约1.3万余字，分为8个章节，对移动互联网应用程序软件安全、兼容性、性能和交互、研发和运维管理、技术创新应用等方面进行了规范，将在提升移动互联网应用程序安全与质量、促进新技术与业务融合发展等方面发挥重要作用。
　　《技术规范》的发布标志着基金行业在多层次标准化建设方面迈出了突破性一步，有助于促进基金行业技术进步与发展，希望行业机构在移动互联网应用程序相关工作中积极采纳应用。未来，协会将持续立足基金行业发展实际，加强团体标准的宣传与推广，进一步推动团体标准高水平建设，服务基金行业高质量创新发展需要。同时，协会鼓励并欢迎行业机构积极参与基金行业团体标准的建设和推广应用等工作，共促基金行业团体标准规范优质发展。
 
中基协发布《中国私募投资基金行业发展报告（2023）》
 
    据悉，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）9月15日发布《中国私募投资基金行业发展报告（2023）》（简称报告）。
    报告包含行业发展篇、行业合规篇、功能价值篇、文化责任篇及行业展望篇等五部分内容，全方位梳理了私募投资基金行业发展现状与特点，多角度展示了行业发展成果与价值。
　　2022年，面临错综复杂的国际环境影响和疫情等超预期外部因素冲击，面对需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，我国私募投资基金行业仍展现了较强的发展韧性。报告显示，截至2022年末，己在协会完成登记的私募投资基金管理人共计约2.4万家，已备案存续私募投资基金约14.5万只，管理资产规模超20万亿元。管理人数量虽有所下降，但存续产品数量仍保持增长，总体管理规模保持稳定。其中，股权创投基金管理规模稳居世界第二，为服务实体经济、促进科技创新作出了应有的贡献。
　　2022年，我国私募投资基金行业制度环境和规范水平也呈现新局面。证监会持续完善私募投资基金监管规则体系，推动优化外部政策环境，促进行业规范发展。协会着力深化私募基金登记备案改革，构建“基础规范、专项规范、操作规范、解释规范”四层级自律规则体系，发布了与登记备案、电子合同、从业人员管理、纪律处分等相关的多项自律规则与通知，引导行业健康发展。与此同时，刑事司法机关、监管执法部门、自律管理机构坚持“零容忍”打击违法违规行为，行业机构在多个环节也主动强化自身合规风控管理，共同护航私募基金业高质量发展。
　　2022年，行业服务国家战略和实体经济的功能价值不断提升。包含私募股权、创投在内的私募投资基金作为我国多层次资本市场的重要组成部分，在促进中小企业与“专精特新”企业发展，推动数字经济发展，满足乡村振兴多样化投融资需求，服务“双碳”目标以及利用外资，共建“一带一路”等方面助推我国经济社会实现高质量发展。同时，股权创投基金通过发现价值、提升价值、传递价值，为各个交易板块孵化大量优质市场标的，依托较高的渗透率为投资者提供更多的选择和机会，促进资本市场的多元化。
　　2022年，行业践行社会责任和推进文化建设走深走实。随着我国私募投资基金行业蓬勃发展，行业机构越来越重视社会责任的践行，秉持“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心价值观，积极开展文化建设，通过投资活动和公益行动将社会价值与自身发展目标相统一。私募投资基金管理人不仅从投资理念与管理体系方面入手优化社会责任践行，还从社会责任内部培训、信息披露、理念传播、慈善公益行动等多方面将社会责任落到实处。
　　报告显示，2022年私募基金行业在功能作用持续增强的同时，其自身发展以及外部环境也面临暂时性的较大困难——行业整体质量有待提升、机构违法违规问题仍然存在、募投管退正向循环有待畅通、行业发展环境有待优化等系列难题亟待破局。但从中长期来看，私募投资基金行业积极向好的趋势没有改变，特别是随着中国式现代化建设新征程的开启，金融服务实体经济发展和科技创新成为推动国家高质量发展的重要力量。新征程中私募投资基金行业迎来新的发展机遇，需要行业机构更多地拥抱长期投资、创新投资和责任投资。在可预见的未来，行业应优化生态，以合作助力发展；守正创新，以改革激发活力；提升能力，以专业迎接挑战；文化根植，以初心服务社会。