目 录
　·国内财经·    
　　银保监会要求推动金融资源向科技创新领域倾斜     
　　外管局发布《外汇市场交易行为规范指引》      
　　四部门规范衍生品业务发展      
　　证监会将系统完善独董制度      
　　险资获准参与证券出借业务      
　　证监会要求建设多元开放期货衍生品市场体系  
　　中办国办印发农村人居环境整治提升五年行动方案 
　　北京银保监局出台小微企业首贷户专项拓展方案     
　　证监会原发审委委员操舰被"双开"  
　·企业动态·    
　　证监会同意10家券商试点优化账户管理功能    
　　圆通速递定增募资37.9亿元     
　　中国中免暂缓H股发行      
　·海外经济·    
　　中国证监会将争取尽快解决中美审计监管合作中遗留问题   
　　美《外国公司问责法案》落地  
　　美国11月非农新增就业人数远低于市场预期    
　·研究探索·    
　　中国金融改革要走向市场化、科技化、国际化  
　·社团工作·    
　　中证协发布《证券公司收益互换业务管理办法》
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
·国内财经·
 
银保监会要求推动金融资源向科技创新领域倾斜
 
　　据悉，为贯彻党中央、国务院决策部署，完善支持高水平科技自立自强的金融体系，推动银行业保险业科技金融服务质效提升。近日,中国银保监会印发了《关于银行业保险业支持高水平科技自立自强的指导意见》，提出充分发挥银行业保险业服务科技创新的积极作用，推动完善多层次、专业化、特色化的科技金融体系，为实现高水平科技自立自强提供有力支撑。
　　在优化科技企业融资服务方面，《意见》积极推动金融资源向科技创新领域倾斜，督导银行业保险业结合科技企业特点，加快体制机制和产品服务创新，更好地服务科技创新。一是贯彻落实党中央、国务院决策部署，突出政策针对性。督促银行保险机构根据科技创新“四个面向”要求强化金融支持，同时坚持市场导向，加强专门机制建设、完善内部管理，构建可持续的产品服务模式。二是系统总结实践经验，突出政策有效性。前期，各地区各金融机构积极探索推进科技金融工作，涌现出很多好的经验做法。我们梳理总结了相关良好实践，在《意见》中予以充分体现。三是预留业务创新空间，突出政策前瞻性。充分考虑各地区、各金融机构差异性，鼓励在依法合规的前提下因地制宜探索创新。
　　《意见》在统筹各类银行保险机构服务科技创新上做出了差异化安排。统筹推动直接融资与间接融资相互补充，政策性金融与商业性金融共同发力，充分考虑银行、保险、非银行金融机构优势和特点，调动科技金融服务积极性。推动开发性、政策性银行优化内部流程，提升科技创新金融服务质量。鼓励商业银行将高水平科技自立自强作为重点服务领域，努力实现科技企业贷款余额、有贷款户数持续增长，不断提升综合金融服务水平。鼓励保险机构完善科技保险产品体系，形成覆盖科技企业研发、生产、销售等环节的保险保障，加大科研物资设备和科研成果质量的保障力度。
　　《意见》鼓励银行保险机构统筹发展与安全，在做优做细科技金融传统业务基础上，加快科技金融产品服务创新。鼓励银行机构根据科技企业生产经营周期依法合规延长流动资金贷款期限，采取更加灵活的利率定价和利息还付方式，助力科技企业创新发展。推进首台（套）和新材料保险试点，支持有条件的地区探索首版次软件保险，为科技成果转移转化保驾护航。此外，鼓励银行保险机构拓展科技人才金融服务，丰富知识产权保险业务品种，满足科技创新多样化金融需求。
针对科技企业风险高、不确定性强的特点，一方面，《意见》支持商业银行具有投资功能的子公司、保险机构、信托公司等出资创业投资基金、政府产业投资基金等，为科技企业发展提供股权融资。支持资产管理产品依法投资包括未上市科技企业股权及其受（收）益权在内的权益类资产，实现资管产品期限与其所投资资产期限相匹配、与科技企业成长周期相匹配。研究保险资金设立服务国家科技战略专项基金或其他支持科技发展母基金的可行性，更好支持科技企业创新发展。另一方面，要求银行保险机构完善专业化内部管理和风险控制机制。鼓励银行保险机构设立专业化的科技金融服务组织，培育专业人才队伍，健全考核激励和尽职免责等机制。
 
外管局发布《外汇市场交易行为规范指引》
 
　　12月3日，国家外汇管理局发布《外汇市场交易行为规范指引》，重点规范外汇市场交易行为，尤其是交易管理和信息管理。明确要求市场参与者不得进行利益输送，不得利用非公开信息从事交易活动，不得从事市场操纵或欺诈行为。
　　近年来，全球普遍加强外汇市场治理，推动外汇市场更加规范运行。如主要经济体金融监管机构以国际清算银行为平台，于2017年制定《全球外汇市场准则》，并成立全球外汇市场委员会，推动准则实施，我国也是重要参与方。为进一步引导外汇市场规范运行，外汇局总结前期监管经验，充分调研了解相关部门、市场主体和社会公众意见，在此基础上制定《指引》，丰富现有外汇市场监管法规体系，有利于促进外汇市场诚信、公平、有序、高效运行。
　　《指引》的适用范围包括银行间市场和对客户柜台市场，规范的对象包括外汇市场参与各方，将从事外汇交易的机构、中国外汇交易中心、上海清算所、货币经纪公司等机构统一纳入“市场参与者”概念，规定市场参与者平等遵守行为规范。其中，银行等金融机构作为金融服务的主要供给方，是从专业角度提供外汇市场服务的核心参与者，是《指引》的重点规范对象。
　　从内容看，《指引》重点规范外汇市场交易行为，核心内容是交易管理和信息管理。市场参与者应公平、透明、诚信地处理客户交易指令或订单，妥善消除或管理利益冲突，合理开展外汇自营交易，不得进行利益输送，不得利用非公开信息从事交易活动，不得从事市场操纵或欺诈行为。市场参与者应有效识别和保护敏感信息，采用符合规定的方式交流交易信息，妥善保存交易信息记录与交流信息记录，向客户或公众履行信息披露义务。
　　此外，《指引》要求银行等金融机构对客户在柜台开展外汇交易中公平处理客户交易订单，保护客户敏感信息，不得利用相对优势的市场地位，采取不当行为损害客户利益。
国家外汇局副局长、新闻发言人王春英表示，我国外汇市场自1994年建立以来，总体保持平稳规范运行。早在2014年和2017年，我国以市场自律规范的方式，分别发布了《银行间外汇市场职业操守和市场惯例指引》和《中国外汇市场准则》。《指引》基于市场实践经验，将上述自律规范中行之有效的规则上升为法规，进一步为外汇市场规范运行提供法治保障。
王春英表示，根据前期征求意见情况，银行等金融机构对客户在柜台开展外汇交易执行《指引》仍需要进行一定准备，如留存与企业等客户交易相关的交流记录等，设置过渡期（2022年1月1日至2022年底）可以便利银行等金融机构开展相关筹备工作。
 
四部门规范衍生品业务发展
 
　　据悉，为规范衍生品业务，促进境内衍生品市场健康发展，保障各方合法权益，防范系统性风险，12月3日，中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局联合就《关于促进衍生品业务规范发展的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见。
　　“整体上看，衍生品市场制度规则有待完善，监管标准有待统一，金融机构专业管理能力有待提升，合格投资者管理有待强化，与衍生品交易活动相关的各类基础设施建设有待加强，存在金融管理的薄弱环节，风险事件也偶有发生。”四部门在《起草说明》中指出，因此共同制定《指导意见》，在对现有监管规则进行集中整合同时，进一步补齐监管短板、 强化机构内控管理要求、加强投资者保护，以促进衍生品业务规范健康发展。
　　《指导意见》明确，衍生品是一种金融协议，其价值取决于利率、汇率、 商品、股权、信用和贵金属等基础资产的价值变动。衍生品通常具备以下四项基本特征：（一）具有未来进行交割或行权的基础资产；（二）合约需明确未来进行交割的基础资产的数量和价格，或其确定方式；（三）具有明确的到期期限；（四）具有明确的交割方式。
　　《指导意见》明确，衍生品业务主要分为场内业务和场外业务。其中，场内业务主要包括期货和场内期权业务。场外业务包括金融机构在银行间市场等有组织场外市场开展的衍生品业务，金融机构与境内企业、个人等通过柜台开展的互为交易对手的一对一场外交易等柜台对客衍生品业务。而《指导意见》所称的衍生品业务仅指场外业务。
《指导意见》以柜台对客衍生品业务为着力点，强化投资者保护。其中明确，金融机构开展柜台对客衍生品业务，应当仅面向合格投资者，并进一步规范了相关的适当性评估、风险揭示、销售管理、内部管理等方面的要求，也鼓励其参照有组织市场规则进行交易清算等以防范风险。
　　《指导意见》注重对个人客户的保护，要求金融机构主要面向非个人投资者开展衍生品业务，禁止银行保险机构通过柜台与个人客户直接开展衍生品交易，其他金融机构为个人客户提供服务须制定更为审慎的参与要求，相关的评估和销售要求也更为严格。此外，金融机构应当建立个人客户投资需求与风险承受能力 评估机制，并持续跟踪评估。
　　《指导意见》明确，金融机构开展衍生品业务应当遵循合规、匹配、审慎和透明的原则，确保衍生品业务与自身经营发展和管理能力相适应。
　　《指导意见》还明确， 金融机构董事会承担衍生品业务管理的最终责任，高级管理层承担衍生品业务管理的实施责任。
　　金融机构应当强化业务、风控合规和审计三道防线建设，切实加强内部风险及合 规管理的主动性、独立性和有效性。 金融机构应当制定详细的衍生品业务和风险管理制度， 对衍生品业务采取严格、有效的内部控制和风险管理措施。 金融机构应当建立科学合理的激励约束机制。
　　此外，金融机构要完善风险管理，确保衍生品业务纳入市场、信用、操作及流动性等全面风险管理，建立应急预案，防范极端风险。
　　此外，《指导意见》要求金融机构在开办衍生品业务前履行必要的准入等程序，进入相关市场开展衍生品交易要遵守相关市场管理规定，并通过交易报告等方式提高市场信息透明度，防范系统性风险。
 
证监会将系统完善独董制度
 
据悉，今年11月12日，广州中院一审判决，康美药业及相关责任人赔偿5.2万名投资者24.59亿元，标志着我国资本市场特别代表人诉讼制度成功落地实施。这是落实新《证券法》和《关于依法从严打击证券违法活动意见》的开创性举措，是我国资本市场历史上具有划时代意义的里程碑事件。“康美案也引发市场各方对独立董事制度的讨论，”对此，证监会副主席王建军近日在国际金融论坛第十八届全球年会上强调，对上市公司独立董事制度，应全面、客观看待。自2001年中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以来，独立董事已成为上市公司完善治理结构、促进规范运作、保护中小投资者权益的重要一环，大部分独立董事都能恪尽职守、勤勉尽责，对提升公司治理效能发挥着重要作用，已成为上市公司治理区别于非上市公司的显著标志。对市场各方完善独立董事制度的意见建议，证监会高度重视，已组织专门力量进行研究，将充分倾听各方意见，与相关部门积极沟通、推动系统完善，进一步明晰独立董事权责边界，加强履职保障、完善责任机制，支持和督促独立董事切实履行诚信勤勉义务，努力形成各方归位尽责、市场约束有效的制度环境和良好生态。
王建军表示，下一步证监会将深入贯彻十九届六中全会精神，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险、发挥合力的监管理念，把保护投资者合法权益作为监管工作的出发点和落脚点，积极推进代表人诉讼常态化，不断完善适当性管理、公开征集股东权利、纠纷在线诉调对接等各项投资者保护制度，切实增强投资者的获得感和安全感，为全面推行注册制改革创造良好的环境和条件，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。
 
险资获准参与证券出借业务
 
　　据悉，为进一步深化保险资金运用市场化改革，规范保险资金参与证券出借业务行为，有效防范风险，银保监会日前发布了《关于保险资金参与证券出借业务有关事项的通知》，首次明确险资可参与证券出借业务，并就出借人资格等予以规定。
　　市场普遍认为，允许险资参与证券出借业务，一方面丰富了保险资金的运用方式，有助于盘活保险资金长期持有的存量资产，增厚投资组合收益；另一方面有助于发挥保险资金资本市场机构投资者作用，对于优化资本市场供需结构，提升市场流动性和活跃度具有积极意义。
　　《通知》共十六条，对保险机构参与证券出借业务的决策管理流程进行规范，主要内容包括：一是设置差异化监管标准，坚持分类监管导向。一方面限制偿付能力、资产负债管理能力等未达标的保险机构参与证券出借业务，另一方面引导保险机构加强交易对手管理，根据业务模式、风险程度的差异，设定不同的交易对手标准，切实防范信用风险。二是强化审慎监管理念，建立资产担保机制。对无中央对手方的证券出借业务，要求证券借入方提供担保，规定担保物类型及担保比例下限，强调担保比例持续达标，增强资产安全性。三是加强合规管理要求，压实机构主体责任。明确保险机构参与证券出借业务在会计处理上不终止确认、在保险资金运用比例监管上不放松要求，压实保险机构在经营决策、交易对手管理、资产担保、资产托管、合规管理、风险管理、关联交易等方面的主体责任。
　　通知指出，保险集团（控股）公司和保险公司可以直接参与证券出借业务，也可以委托保险资产管理公司参与证券出借业务。
　　通知指出，参与证券出借业务的保险机构应当具备以下条件：一是保险集团（控股）公司和保险公司上季末综合偿付能力充足率不低于120%，风险综合评级不低于B类，最近一年资产负债管理能力评估结果不低于60分；二是保险资产管理公司最近一年监管评级结果不低于C类；三是具有良好的公司治理，以及健全的证券出借业务操作流程、内部控制和风险管理制度；四是参与股票出借业务的保险机构应当具备股票投资管理能力且持续符合监管要求；五是参与债券出借业务的保险机构应当具备信用风险管理能力且持续符合监管要求。
　　据了解，目前社保基金、商业银行、券商、公募基金等机构均已获准参与证券出借业务，如今险资也被松绑。银保监会表示，下一步将持续加强保险资金参与证券出借业务的监管，做好风险监测、识别和预警。
 
证监会要求建设多元开放期货衍生品市场体系
 
据悉，中国证监会副主席方星海12月5日在第17届中国（深圳）国际期货大会上表示，依法治市是期货市场稳健发展的关键。今年以来，期货行业基本法制定取得突破性进展，《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称“期货法”）通过一读和二读，有望在2022年三读后正式发布。要以期货法立法框架和原则为指导，推动完善部门规章、自律规则等制度体系，不断夯实期货市场法治建设基础，提升依法治市能力和水平。要以期货法的颁布为契机，加强对期货市场服务实体企业的宣传介绍，凝聚各方发展期货市场的共识。
在加强期货市场建设方面，方星海强调，要通过完善品种规则体系、持续优化做市制度、加快场外衍生品市场建设、持续扩大对外开放等，打造多元开放的期货衍生品市场体系。
　　一是完善品种规则体系。以产业链需求为导向，优化存量，做好增量，不断拓展已上市品种相关产业链新品种。推进碳排放权、新能源金属等期货品种创新工作。根据产业群体现实诉求，不断推动规则优化和制度优化，继续增强合约连续性，优化交割仓库布局，进一步完善仓单交易机制和升贴水机制，促进期货价格更好地反映现货供需状况。在完善期货市场运行机制的同时，要持续提高国内外大宗商品生产、消费与流通等产业企业参与期货市场的深度。期货行业要把这项任务作为当前和今后一个时期工作的重中之重来抓。
　　二是持续优化做市制度。目前我国期货市场做市品种已达70个，占已上市品种数量的74.5%，其中期货做市品种47个，期权做市品种23个。需不断扩大做市品种范围，动态评估做市效果；进一步丰富做市商数量和类型，着力培养做市队伍，提高专业报价机构在价格形成机制中的作用，进一步提高期货市场定价效率。
　　三是加快场外衍生品市场建设。稳步扩大仓单交易试点品种、完善期现综合交易平台服务功能，加强与新兴科技、金融、仓储、物流等各方合作，强化产融联合，加快构建大宗商品生态圈，打造大宗商品交易中心和信息中心，促进场内场外协同发展，持续扩大期货衍生品服务实体经济覆盖面。
　　期货市场监控中心建设的场外衍生品交易报告库是我国首个获得全球金融稳定委员会（FSB）认证的报告库，要发挥好它的重要作用，及时防范场外衍生品市场风险。
　　四是持续扩大对外开放。继续扩大特定开放品种范围，深化已开放品种价格影响力，着力推动原油、PTA、铁矿石等重点品种在区域定价影响力上形成突破；拓展多元化开放模式，稳步推进海外交割库布局，逐步实现“交易端引进来，交割端走出去”。深入推进制度型开放，引入更多境外交易者参与国内市场，以更高水平开放促进期货行业质量和服务水平的提升。
　　方星海表示，要继续完善期货中介机构体系。支持期货公司扩宽融资渠道和开展跨境经营，鼓励符合条件的头部期货公司上市融资，努力打造一批资本实力雄厚、具有国际竞争力、以风险管理和资产定价服务为核心业务的衍生品和大宗商品服务公司。大力支持期货风险管理公司发挥服务中小企业的特色和优势，在规范的基础上支持优质公司加快发展，加快形成一批场内外、期现货联合运作的具有竞争力的公司。稳步扩大交易商群体，鼓励这类交易商群体规范发展。目前，中国期货业协会已将具有现货背景的交易商纳入自律管理范畴，相关自律规则的完善也正在紧密推进，希望期货业协会把这项工作开展好。
　　方星海强调，今年是期货行业文化建设年，目前《期货行业文化建设工作纲要》已经发布。期货经营机构作为期货行业的微观组成细胞，要以构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”期货行业文化为抓手，主动担当作为，切实担负起服务实体经济和国家战略的重任。
 
中办国办印发农村人居环境整治提升五年行动方案
 
　　据悉，中共中央办公厅、国务院办公厅近日印发《农村人居环境整治提升五年行动方案（2021-2025年）》。文件提出，到2025年，农村人居环境显著改善，生态宜居美丽乡村建设取得新进步。
文件指出，2018年农村人居环境整治三年行动实施以来，扭转了农村长期以来存在的脏乱差局面，村庄环境基本实现干净整洁有序，农民群众环境卫生观念发生可喜变化、生活质量普遍提高，为全面建成小康社会提供了有力支撑。但是，我国农村人居环境总体质量水平不高，还存在区域发展不平衡、基本生活设施不完善、管护机制不健全等问题，与农业农村现代化要求和农民群众对美好生活的向往还有差距。
文件提出了到2025年的行动目标，即：农村人居环境显著改善，生态宜居美丽乡村建设取得新进步。农村卫生厕所普及率稳步提高，厕所粪污基本得到有效处理；农村生活污水治理率不断提升，乱倒乱排得到管控；农村生活垃圾无害化处理水平明显提升，有条件的村庄实现生活垃圾分类、源头减量；农村人居环境治理水平显著提升，长效管护机制基本建立。文件还明确了与不同地区经济社会发展能力和水平相适应的任务要求。
　　文件要求扎实推进农村厕所革命，逐步普及农村卫生厕所，切实提高改厕质量，加强厕所粪污无害化处理与资源化利用。要求加快推进农村生活污水治理，分区分类推进治理，优先治理京津冀、长江经济带、粤港澳大湾区、黄河流域及水质需改善控制单元等区域，加强农村黑臭水体治理。要求全面提升农村生活垃圾治理水平，健全生活垃圾收运处置体系，推进农村生活垃圾分类减量与利用。要求推动村容村貌整体提升，改善村庄公共环境，推进乡村绿化美化，加强乡村风貌引导。要求建立健全长效管护机制，持续开展村庄清洁行动，健全农村人居环境长效管护机制。要求充分发挥农民主体作用。
　　文件提出，要加大政策支持力度，加强财政投入保障，完善地方为主、中央适当奖补的政府投入机制，继续安排中央预算内投资，按计划实施农村厕所革命整村推进财政奖补政策，保障农村环境整治资金投入。地方各级政府要保障农村人居环境整治基础设施建设和运行资金，统筹安排土地出让收入用于改善农村人居环境，鼓励各地通过发行地方政府债券等方式用于符合条件的农村人居环境建设项目。创新完善相关支持政策。做好与农村宅基地改革试点、农村乱占耕地建房专项整治等政策衔接，落实农村人居环境相关设施建设用地、用水用电保障和税收减免等政策。在严守耕地和生态保护红线的前提下，优先保障农村人居环境设施建设用地，优先利用荒山、荒沟、荒丘、荒滩开展农村人居环境项目建设。引导各类金融机构依法合规对改善农村人居环境提供信贷支持。文件还要求强化组织保障，加强分类指导，完善推进机制，强化考核激励。
中国社会科学院农村发展研究所所长魏后凯表示，当前推进农业农村现代化还存在一些突出的短板。比如农民收入比较低、农业劳动生产率也跟世界农业强国仍有较大差距等。其中，农业面源污染和农村人居环境治理是加快农业农村现代化一定要补齐的短板。中国不同地区的发展水平差异很大，尤其是农村地区的差异更大，因此因地制宜，分梯次稳步推进，是从实际条件出发的部署安排。
 
北京银保监局出台小微企业首贷户专项拓展方案
 
　　近日，北京银保监局联合人行营业管理部、市金融监管局等七部门，共同印发《北京市小微企业首贷户专项拓展方案》（下称《方案》），引导首都银行业探索构建商业可持续的小微企业首贷户拓展长效机制，推动重点领域金融供给增量扩面。
　　《方案》以扩大北京地区小微企业信贷服务覆盖面为总体目标，力争至2023年末，累计拓展小微企业首贷户4万户以上、累计发放小微企业首贷金额1500亿元以上。《方案》明确了“增量拓面、补齐短板”“市场导向、有序竞争”“政府引导、形成合力”三项基本原则。
　　同时，《方案》提出了十条工作举措，包括发挥贷款服务中心带头引领作用、建立首贷培育库、完善政银企对接长效机制、加大首贷产品服务创新力度、利用金融科技提升对接效率、建立差异化的考核激励机制、提升政务信息共享水平、完善风险分担机制、加大政策激励、加强统计监测与监管考核力度。
　　在推动首贷户银企对接方面，《方案》提出，将依托北京市金融公共数据专区筛选挖掘，定期批量形成首贷培育名单推送至银行，提升银企对接效率；同时，充分利用北京市贷款服务中心、北京市银企对接系统、北京市畅融工程等线上线下渠道，常态化开展金融政策宣讲、银企对接和融资路演等活动。
　　在引导银行提升首贷户服务质效方面，《方案》要求辖内银行加大首贷产品服务创新力度，合理设置小微企业首贷户授信审批条件；鼓励有条件的银行强化金融科技赋能，综合运用内外部、线上线下信息，加大对于首贷户的信用贷款支持力度；引导辖内银行加大首贷户正向考核激励，建立完善首贷户尽职免责机制。
　　在完善首贷户拓展的配套支持政策方面，《方案》明确多方合力，持续做好北京市贷款服务中心首贷业务补助工作；加快推进政府数据信息共享进度，提升辖内银行首贷户服务能力；建立完善线上线下融合的创业担保贷款服务体系。
 
证监会原发审委委员操舰被“双开”
 
　　日前，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。
　　经查，操舰身为党员领导干部，丧失理想信念、背离初心使命，不知敬畏、不守底线，屡屡破纪违法。长期违反中央八项规定精神，与监管服务对象结成小圈子，经常接受宴请、大肆收受礼品礼金；善于伪装，违反廉洁纪律和工作纪律，利用他人账户买卖股票，泄露工作秘密，破坏发行监管秩序；公权力意识淡漠，甘于被“围猎”，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法牟利，数额巨大。操舰严重违反党的廉洁纪律和工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，且在党的十八大、十九大后，特别是在设立科创板并试点注册制后仍然不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经中国证监会党委会议研究，决定给予操舰开除党籍处分；经中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组研究，决定给予其开除公职处分；收缴其违纪违法所得。浙江省台州市监委已将操舰涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。
　　操舰生于1972年9月，1997年7月在上海证券交易所参加工作，曾任上海证券交易所公司管理部、发行上市部、发行上市中心副总监。
　　2010年4月至2012年5月、2014年5月至2017年9月，任中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员；2019年1月至2020年2月，任上海证券交易所科创板上市审核中心审核二部副总经理；2020年2月至2021年6月，任上海证券交易所科创板上市审核中心审核二部总经理、审核三部总经理、科创板上市审核中心副主任。
 
·企业动态·
 
证监会同意10家券商试点优化账户管理功能
 
　　12月3日，证监会同意10家证券公司开展账户管理功能优化试点。
　　证监会指出，随着业务的多元化发展，证券公司的账户体系日趋复杂，对现有账户管理制度提出了整合和优化的新要求。证监会在充分听取行业意见基础上，按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的原则，支持证券公司从建立综合客户账户、允许同名划转、分类账户管理等方面开展账户管理功能优化试点。经证券业协会组织专家问询和评审，中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券等10家证券公司符合试点的基本要求，获评审通过。证监会同意上述10家证券公司试点。
　　证监会表示，将进一步加强监管，督促相关证券公司稳妥开展试点，强化合规风控管理，严守客户资金安全底线，切实保障客户资金安全。
 
圆通速递定增募资37.9亿元
 
据报道，历时15个月，圆通速递（600233.SH）近38亿定增终于落地。12月3日晚间，圆通速递(600233.SH)披露了非公开发行A股股票发行情况报告书，公司以14.04元/股发行价格完成非公开发行股票数量约2.70亿股，募集资金总额37.90亿元。
按照计划，相关募资扣除相关发行费用后，拟用于多功能网络枢纽中心建设项目、运能网络提升项目、信息系统及数据能力提升项目以及补充流动资金。
定增结果显示，圆通速递此次股票发行对象最终确定为16名，嘉实基金、UBS AG、易方达基金、高毅资产、博时基金、南方基金等在内的一众国内外知名机构均有现身。其中，嘉实基金为此次定增最大发行对象，以5.32亿元认购3789.17万股。UBS AG以5.12亿元认购3644.59万股位列第二；易方达基金以4.15亿元认购2955.84万股位列第三。
圆通速递的“老朋友”高毅也参与了此次认购。高毅旗下两只基金（金太阳高毅国鹭1号崇远基金、高毅晓峰2号致信基金）合计获配2.75亿元。三季报显示，上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅晓峰2号致信基金持股圆通速递4047.55万股，持股比例为1.28%，本次发行后，该基金持股比例升至1.44%，仍为圆通速递第九大股东。
据报道，就在圆通速递此次完成非公开发行前不久，“快递一哥”顺丰控股200亿元定增顺利落地，该公司以57.18元/股发行价非公开发行股票3.50亿股，获22家机构抢购，其中接近一半募集资金用于自动化升级和鄂州机场建设。
 
中国中免暂缓H股发行
 
　　据悉，中国中免(601888)12月3日晚间公告称，目前，受新冠肺炎疫情等因素影响，全球经济受到较大冲击，资本市场持续低迷，因此公司决定暂缓H股发行上市的进程，后续安排视市场情况确定。
　　中国中免于2009年登陆上交所。今年6月25日，公司向香港联交所递交了上市申请；11月11日，中国中免公告，证监会批复核准公司发行不超过1.95亿股境外上市外资股，全部为普通股；11月22日晚间，香港联交所披露，中国中免通过上市聆讯。
　　招股书显示，中国中免赴港上市后的募集资金将用于拓展海外渠道、巩固国内渠道、促进产业链延伸、改善供应链效率等。其中，在拓展海外渠道方面，所募资金将用于开设海外市内免税店，扩展海外口岸免税店，扩展邮轮免税店，以及选择性地收购海外旅游零售运营商等。
　　中国中免在市场上有“免税茅”之称，公司以免税业务为核心，现已发展成为全球最大的旅游零售运营商。根据弗若斯特沙利文的资料，按照零售销售额计算，中国中免的全球排名在过去10年不断攀升，从2010年的第19名提升至2015年第12名、2019年第4名，并于2020年跻身全球榜首。数据显示，2020年，中国中免已占据全球旅游零售行业市场份额的22.6%。
 
·海外经济·
 
中国证监会将争取尽快解决中美审计监管合作中遗留问题
 
　　近日，美国证监会（SEC）公布了《外国公司问责法》实施细则，个别企业宣布启动自美退市工作，引发市场广泛关注。对此，中国证监会新闻发言人12月5日表示，美国一些政治势力近年来把资本市场监管政治化，无端打压在美上市中国企业，胁迫中国企业退市，是一种“多输”的做法，对谁都没有好处。中国证监会也将继续与美国监管同行保持坦诚沟通，争取尽快解决审计监管合作中的遗留问题。
　　20多年来，已有200多家中概股公司在美上市。该发言人表示，中国证监会和相关监管部门始终对企业选择境外上市地持开放态度，充分尊重企业依法合规自主选择上市地。近期，个别媒体报道中国监管部门将禁止协议控制（VIE）架构企业赴境外上市，推动在美上市中国企业退市，这完全是误解误读。据了解，一些境内企业正在积极与境内外监管机构沟通，推进赴美上市事宜。
　　在中美审计监管合作方面，该发言人介绍，中国证监会与美国证监会、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）等监管机构就解决合作中存在的问题进行了坦诚、有建设性的沟通，对一些重点事项推进合作方面取得了积极进展。只要双方监管机构继续秉持这种相互尊重、理性务实和专业互信的原则开展对话磋商，就一定能够找到双方都接受的合作路径。事实上，中美双方在中概股审计监管领域一直在开展合作，也曾通过试点检查探索有效的合作方式，为双方打下了较好的合作基础。但是，美国一些政治势力近年来把资本市场监管政治化，无端打压在美上市中国企业，胁迫中国企业退市，这不仅有悖于市场经济的基本原则和法治理念，也损害了全球投资者利益和美国资本市场的国际地位，是一种“多输”的做法，对谁都没有好处。在资本市场高度全球化的今天，更需要监管部门以务实、理性、专业的方式处理审计监管合作问题，迫使在美上市中国企业退市不应成为一个负责任的政策选项。
　　据了解，美国监管机构暂时不能检查为在美上市中概股公司提供审计服务的中国会计师事务所，是跨境监管合作领域的问题，不代表中概股公司不遵守美国的相关法律和规则要求。
　　中概股公司在美上市，必须按要求编制财务报表和履行信息披露义务，否则无法在美国监管机构注册。中方始终认为，在资本市场高度全球化的今天，加强上市公司信息披露监管，提升审计师专业操守和执业质量，是保护投资者合法权益的重要手段，也是全球证券监管机构的共同责任，必须通过加强跨境监管合作加以落实。中方相信只要从解决问题的目标出发，秉持开放、专业的合作态度和精神，两国监管部门就能够找到双方都能接受的适当的合作路径，共同为跨境上市活动营造良好的国际监管环境。
　　该发言人表示，一段时间以来，中国有关监管部门出台了一系列促进平台经济规范发展的政策措施，其主要目的是规制垄断行为，保护中小企业权益和数据安全、个人信息安全，消灭金融监管真空，防止资本无序扩张。针对这些新问题、新考验，各国监管部门也正在尝试采取不同的监管措施，促进平台经济更加健康、更可持续的发展。因此，中国政府出台的相关政策，并非对特定行业或民营企业的打压，也与企业境外上市活动没有必然联系。
该发言人表示，在落实相关监管措施的过程中，中国有关监管部门将坚定不移推进改革开放，坚持“两个毫不动摇”，统筹处理好投资者、企业、监管等各方关系，进一步提高政策措施的透明度和可预期性。中国证监会也将继续与美国监管同行保持坦诚沟通，争取尽快解决审计监管合作中的遗留问题。
 
美《外国公司问责法案》落地
 
12月2日，美国证券交易委员会（SEC）宣布通过法规修正案，最终确定了《外国公司问责法案》（HFCAA）的实施规则，相关政策即将进入实质性执行阶段。
　　该法案要求，在美上市的外国公司必须向SEC提交文件证明该公司不受外国政府拥有或掌控，并遵守美国上市公司会计师监督委员会（PCAOB）的审计标准。如在美上市的外国公司不按照美国监管机构的要求提供信息，可能会被摘牌。
　　细则规定，在美上市公司需要接受PCAOB检查，包括将一些数据提交给PCAOB，以确保在美国上市的外国公司遵守美国的监管规则。最终规则将使投资者识别出那些不允许PCAOB检查的在美上市外国公司。
　　SEC还要求在美上市的外国公司必须披露是否由政府实体拥有或控制，并提供审计检查证据，同时以可变利益实体(VIE)上市的企业需要进一步加强信息披露。如果企业的会计师事务所连续三年都无法接受PCAOB监管，则该企业股票将无法在美股市场交易。
　　SEC主席根斯勒表示，美国的证券制度有一个基本协议——2002年通过的《萨班斯-奥克斯利法案》（Sarbanes-Oxley Act），如果公司想在美国上市，审计账目的公司必须接受PCAOB的检查。未来SEC和PCAOB将继续合作，确保进入美国资本市场的外国公司审计师遵守规则。
《外国公司问责法案》于2020年通过。PCAOB成立于2002年，旨在监督上市公司的审计工作。
 
美国11月非农新增就业人数远低于市场预期
 
据悉，美国劳工部12月3日公布的数据显示，美国11月失业率环比下降0.4个百分点至4.2%，但非农部门新增就业人数仅为21万，远低于市场普遍预期。
　　数据显示，美国失业率持续下降，但仍高于去年2月新冠疫情暴发前水平。今年11月，美国失业人数环比降至690万，较去年2月高出120万。同时，失业时间超过27周的长期失业人数达220万，较疫情前高出110万。
　　数据还显示，美国11月非农部门新增就业人数远低于市场普遍预期，与今年月均水平也相差较大。今年以来，美国月均非农新增就业人数为55.5万。
　　由于新冠病毒德尔塔毒株在美国持续蔓延，今年11月，美国因疫情导致失业的人数高达360万，凸显疫情持续对就业市场复苏构成抑制。
　　另外，当月美国劳动参与率环比上涨0.2个百分点至61.8%，比疫情前水平低1.5个百分点。
　　分析人士认为，11月非农新增就业人数令人失望。这一数据显示，即使在变异新冠病毒奥密克戎毒株出现前，美国就业市场复苏的不确定性就已明显高于市场预期，新的变异毒株出现可能给就业市场复苏再添阴影。美国联邦储备委员会主席鲍威尔此前出席国会听证会时说，对变异毒株的担忧可能会降低人们的工作意愿。 
·研究探索·
 
中国金融改革要走向市场化、科技化、国际化
 
据悉，中国人民大学原副校长、中国资本市场研究院院长吴晓求12月4日在2021中国企业家博鳌论坛上指出，为了走科技创新引领高质量发展之路，推动中国产业的调整升级换代，要构建与之相配套的现代金融体系，向“金融三化”转变，即市场化、科技化、国际化。
　　吴晓求提到了当前我国经济社会发展的两个目标：一是“双碳”目标。我们要从过去粗放式、过度依赖自然资源的老路，转向科技进步创新引领发展之路。吴晓求表示，“双碳”目标既是一个国家经济水平的体现，也是生活方式的重要改变过程，促使中国整个经济运行体系发生重大变化。所以，这是一个渐进过程，不能一蹴而就，不能急于求成。二是共同富裕。吴晓求认为，共同富裕是共同奋斗的结果，不是“等靠要”，而是要把目光放在如何使财富更加丰盈上，要保持经济可持续增长。
　　吴晓求表示，为了实现这些目标，我们首先已经确定了战略方向，即“大循环”“双循环”的新发展格局。这个战略本身就要求我们进行深度的市场改革，维护市场主体的积极性、创造性，维护他们的信心。
　　其二，这些目标需要通过科技创新引领高质量发展这一重要路径实现，这就必须通过制度推动科技进步，推动中国产业的转型升级换代，推动高新技术转变成高新技术产业。为此，我们必须完善相关体制制度。吴晓求特别强调了现代金融体系的重要性，要推动中国金融的结构性改革和调整。
　　他提出三个重点方向：
　　第一，推进市场化改革。主要目的是让金融功能多样，重点是大力发展资本市场，我们国家已经沿着这个道路在前行。
　　第二，推进科技化程度。科技和金融结合可以大幅度提高金融效率，有效防范金融风险，提高金融的普惠性。用传统金融手段很难甄别中低收入阶层、小微企业的信用，用科技手段可以实现，能够完成对他们的服务。
　　第三，推进国际化进程。包括推动中国金融业开放，将中国金融建设成国际金融中心等。
 
·社团工作·
 
中证协发布《证券公司收益互换业务管理办法》
 
据悉，为贯彻落实证监会有关部署，促进证券公司收益互换业务规范健康发展，中国证券业协会（以下简称协会）12月3日发布《证券公司收益互换业务管理办法》（以下简称《管理办法》）。《管理办法》自发布之日起施行。
　　《管理办法》主要包括严格交易商管理、提高投资者适当性要求、加强挂钩标的管理、强化风险控制、明确禁止行为、加强业务监测监控和自律管理、明确过渡期安排等七方面内容。
　　其中，在提高投资者适当性要求方面，《管理办法》明确交易对手方应当具有资产配置、风险管理的真实需求，符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业机构投资者标准；产品参与收益互换的，应当为合规设立的非结构化产品，穿透后的委托人中，单一投资者在产品中权益超过20%的，应当符合专业投资者标准。
　　而在明确禁止行为方面，《管理办法》则明确不得不当宣传推介、违规与敏感客户交易、为监管套利等违法违规行为提供便利、变相成为交易对手方交易通道等禁止性要求。
　　此外，《管理办法》明确在一年过渡期内，证券公司应当自行制定整改计划，有序压缩不符合规定的存量业务规模，过渡期结束后不得存续不符合本办法规定的业务。
　　中证协表示，自《管理办法》发布之日起，未取得交易商资质的证券公司不得新增收益互换业务；已实际开展业务的，应自行制定整改计划，在一年内有序了结存量业务。交易商存在不符合《管理办法》规定业务的，应当按照《管理办法》第四十七条要求完成整改。上述整改计划应在发布之日起两个月内报送至场外业务交易报告库。
　　因分类评级结果下调等原因正处于资质过渡期内的交易商，自《管理办法》发布之日起不得新增收益互换业务规模。
　　交易商应当按要求及时将收益互换对冲专用账户信息报送至场外业务交易报告库。
中证协表示，下一步，在《管理办法》实施过程中，协会将加强收益互换业务培训，指导中证报价强化业务监测监控，适时组织开展现场检查，持续督促证券公司规范、审慎开展收益互换业务，引导证券公司不断提升服务实体经济、服务投资者资产配置和风险管理需求的专业能力和水平。