中证协发布公司债券承销业务自律规则
据悉，2015年夏秋之际，债市火热，风险也不可忽视。为规范承销机构承销公司债券业务行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，监管文件出台，目前落脚于对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理。
10月16日，中国证券业协会发布《公司债券承销业务规范》和《公司债券承销业务尽职调查指引》，即日实施，此前适用的《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》（中证协发[2012]120号）、《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》（中证协发[2013]2号）同时废止。
《公司债券承销业务规范》分七章，分别从承接与申请、推介、定价与配售、信息披露、自律管理等方面做出提出规范。
其中，第六条表示，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。确定承销费用时，承销机构应当综合考虑发行人资质、承销风险等多种因素，合理报价，不得扰乱正常的市场秩序。
《公司债券承销业务尽职调查指引》对尽职调查内容和方法、尽职调查工作底稿、尽职调查报告均做出了具体规定。
据悉，9月下旬，百余名泛亚有色金属交易所（以下称泛亚交易所）的投资者聚集在证监会楼下维权，共涉及20多万投资者，共计400多亿元，认为泛亚交易所是典型的庞氏骗局，并请求证监会主持公道。实际上，泛亚交易所并不属于期货交易所，因此并不属于证监会监管范畴。
证监会是全国清理整顿各类交易场所联系会议的牵头单位，国务院于2011年统一布置清理整顿，目前已有29个省（区、市）和5个计划单列市的清理整顿工作通过联席会议验收，仅余云南、天津。
据接近证监会的人士表示，证监会对此事无能为力，已经多次给云南证监局发文要求督促清理整顿，但云南证监局也只能继续“督促”，并无任何管辖权。
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